Управление статистическим процессом

При планировании статистического проекта необходимо сначала решить некоторые принципиально важные вопросы. В основном они связаны с распределением обязанностей. Кто определяет цели проекта? Кто определяет рабочие процессы? Кто определяет выходные результаты и их качество? Кто осуществляет мониторинг? Кто производит оценку после завершения проекта? Кто отвечает за распространение результатов? Когда ответы на эти вопросы согласованы, следует приступать к следующим шагам: общее планирование проекта, определение области применения и используемой терминологии, подготовка пошагового плана процесса и связанного с ним графика работ, учет затрат и составление бюджета, определение механизмов контроля качества, планирование организации проекта, людских и других необходимых ресурсов, включая закупку требующегося оборудования, организацию коммуникаций и оценку рисков.

Если проект является совершенно новым или связан с существенными изменениями по отношению к текущим процедурам, может быть разумным сначала запустить прототип или пилотный проект; это дает возможность извлечь знания из практического опыта. Иногда может быть необходимо работать со старыми системами параллельно новым проектам, особенно, если невозможно предсказать успех нового проекта. Даже если для этого требуется дополнительная рабочая сила и, следовательно, дополнительные затраты, это уменьшает риски в случае неуспеха нового проекта. Поскольку проект состоит из серии шагов, каждый шаг должен быть определен в индивидуальном порядке. Управление проектом требует, чтобы были определены сотрудники, ответственные за каждый шаг. Должен быть назначен менеджер проекта, и, если проект достаточно крупный, также должны быть образованы руководящий комитет и проектный офис. Требуется оценка наличия у сотрудников квалификации для выполнения проекта; в случае необходимости следует организовать повышение квалификации или принять на работу новых сотрудников. С целью улучшения мониторинга проекта должны быть определены этапные рубежи реализации. Для содействия широкому пониманию проекта и закрепления прав собственности непосредственно перед стартом проекта полезно проводить вводный семинар о проекте. Должен быть составлен график регулярных заседаний руководящего комитета. Необходимо обсуждение рисков и мер для их уменьшения. В ходе реализации проекта полезно организовывать учебные семинары, и на основе обратной связи следует корректировать планы. Рекомендуется использование программного обеспечения для управления проектом. Наконец, должны действовать хорошие системы документации и администрирования.

Статистическая информация является конечным продуктом процессов и мероприятий более или менее высокой степени сложности. Для каждого типа процессов можно определить последовательность работ с целью обеспечить управляемость и повторяемость. В этом отношении статистика существенно не отличается от производства материальных продуктов или предоставления иных видов информационной продукции или услуг, таких как производство печенья или газет. Хотя формирование статистической информации может включать в себя различные процессы, большинство из них можно назвать обследованиями. В самом общем смысле обследование представляет собой опрос с целью сбора данных для анализа некоторых показателей группы или отрасли. Большинство обследований могут быть организованы в виде проектов. Первый этап обследования – предварительный: изучение спроса и наличия данных в интересующей области. Второй этап – это изучение того, как должны быть реализованы цели обследования. Если первый этап ориентирован на результат и на пользователя, то второй этап ориентирован на процесс, и в нем участвуют НСС и респонденты. Третий этап – фактическое осуществление обследования. Он включает в себя: составление выборки, последующий сбор данных и, наконец, ввод данных в файл микроданных. На четвертом этапе набор "сырых" микроданных используется для обработки и анализа, включая их редактирование, предположительные вычисления, оценку, объединение и анализ. Хранилища данных, образующиеся в результате четвертого этапа, являются источником таблиц, то есть конечных продуктов статистического процесса, а также основой для распространения данных.

Теоретически существует много различных методов обследования. Однако, в официальной статистике выборочные обследования, а иногда и переписи, являются на сегодняшний день наиболее важными методами в дополнение к сбору данных из административных источников. Тем не менее, необходимо кратко упомянуть и о других методах сбора данных. Перепись – это обследование, которое получает данные от каждой единицы генеральной совокупности. В большинстве случаев переписи не практичны ввиду стоимости и/или необходимого времени. Выборочное обследование получает данные из подмножества генеральной совокупности с целью оценки ее свойств. Другими хорошо известными методами сбора данных являются эксперименты и наблюдения, в частности, используемые для установления причинно-следственных связей. Они крайне редко используются в официальной статистике, но часто применяются, например, в медицине и психологии. Подход к разработке структуры обследований, представленный дальше, относится в основном к обследованиям предприятий. Однако, за явным исключением инструментария выборочного обследования и интеграции данных в национальных счетах, большинство элементов разработки структуры обследования применимы также и к обследованиям домашних хозяйств.

Первый сегмент цикла обследования охватывает все мероприятия, направленные на определение предполагаемого конечного продукта, т.е. набор табличных форматов и вспомогательные метаданные. Работа начинается с систематического изучения и инвентаризации потребностей пользователей. Затем они переводятся в статистические понятия, и предусматриваются соответствующие табличные форматы. Этап изучения завершается подробным описанием необходимой информации и целей, которым данная информация должны удовлетворять. Это описание должно быть переведено на соответствующий статистический язык, который включает в себя концепции, переменные, термины и определения. Итогом данного процесса является детальная спецификация предполагаемых статистических результатов. Определение статистических результатов конкретного обследования не является обособленным видом деятельности, основанном исключительно на интерпретации потребностей пользователей в рассматриваемой области. Существуют ограничения, которые следует принимать во внимание, например, в отношении доступности данных и нагрузки на респондентов. Более того, при выборе понятий, терминологии, определений, классификаций и т.д. должны приниматься во внимание желательные или требуемые взаимосвязи с другими разделами статистики. В данной связи следует особо упомянуть о потребностях национальных счетов. Но, более того, должны в принципе учитываться все разделы статистики, предусматривающие связь друг с другом. Вся экономическая статистика может рассматриваться с точки зрения всеобъемлющей структуры, которой, насколько это возможно, должны соответствовать разрабатываемые или дорабатываемые концепции обследования. Сопоставимость и согласованность – действительно необходимые основные характеристики качества статистических данных. Разумеется, что сопоставимость и совместимость не являются достаточными требованиями на уровне национальной статистики. Пользователям также требуется международная сопоставимость.

Интересы пользователей, как правило, не ограничиваются данными, полученными в результате одного конкретного обследования. Часто у пользователей возникает желание сравнить или иным образом соотнести данные из различных источников обследования. Эта тенденция усиливается растущей доступностью баз данных в режиме онлайн, в которых хранятся данные, полученные из большого количества обследований. Пользователи больше не ограничены физическими барьерами бумажных публикаций. Существует несколько видов очевидных связей между данными различных обследований. Во-первых, существует необходимость дополняемости данных, относящихся к различным группам населения, например, занятых в торговле и в обрабатывающей промышленности и т.д. Это важно для пользователей, заинтересованных в определенном аспекте состояния экономики, в данном примере – состоянии рынка труда. Во-вторых, необходима сопоставимость данных по различным аспектам определенной области экономики, например, данных о занятости, полученных из обследований рабочей силы, и данных об обороте из статистики производства в текстильной промышленности. В-третьих, обязательным требованием является согласованность результатов краткосрочных статистических наблюдений с данными годовой статистики. Данные об обороте в определенной отрасли, измеряемые ежемесячно, должны в сумме соответствовать данным об обороте, полученным из ежегодных обследований. В-четвертых, необходима согласованность результатов региональной статистики с данными национальной статистики. В-пятых, должна присутствовать преемственность результатов за период t с теми же данными за период t+1. Например, разница между значениями оборота в текстильной промышленности в декабре 2008 и январе 2009 года должны отражать реальное развитие отрасли. Наконец, данные должны вписываться в концепции и результаты статистики предприятий в системе национальных счетов.

Целевые генеральные совокупности для определенных обследований представляют область интереса для этого обследования. Соответствующими средствами выделения этой области являются статистические единицы и применяемые классификации. Вместе с временным измерением они позволяют точно определить предполагаемую генеральную совокупность. Пример: обсуждение НСС с пользователями может выявить потребность пользователей в получении структурных годовых данных по туристической отрасли на ежегодной основе. Они хотят получить, насколько возможно, более однородные и всеобъемлющие данные, и, следовательно, предпочитают, чтобы они были основаны на однородных статистических единицах и чтобы охватывали также и неформальной сектор. Так описывается идеальная целевая генеральная совокупность, которая полностью отвечает требованиям пользователей. Однако, имеются причины и обстоятельства, которые заставляют отклоняться от этой идеальной генеральной совокупности. Важно помнить, что выборка в конечном счете может не вполне отражать генеральную совокупность. Еще одним важным вопросом является использование стандартных статистических единиц. Они являются составными элементами для агрегации микроданных в данные по отраслям и прочим агрегатам, таким как институциональные секторы и географические районы. К хорошо известным примерам статистических единиц относятся группа предприятий, предприятие, местная производственная единица, единица одного вида деятельности и другие. Все эти единицы перечислены и определены в Системе национальных счетов, или СНС. Это технический вопрос, который не требует обсуждения в рамках данной лекции. Для обследований домашних хозяйств выбор статистических единиц, как правило, не настолько сложен. Также важны стандартные классификации для определения единиц и границ генеральной совокупности, как и классификация секторов в СНС и стандартные классификации товаров и услуг – для статистики предприятий. Наконец, принципиально важное значение имеет использование соответствующих переменных и соблюдение согласованных на международном уровне определений этих переменных.

Предварительный этап обследования завершается подробным описанием предполагаемого статистического продукта. На следующих этапах акцент делается на статистическом процессе. Этапы реализации включают в себя два подготовительных мероприятия, связанных с вводными данными: разработку стратегии получения выборки и разработку анкеты. Эти два мероприятия на самом деле устанавливают связь инструментария обследования с двумя основными характеристиками статистических результатов, то есть целевой генеральной совокупностью и наблюдаемыми переменными. В идеально мире без каких-либо бюджетных ограничений, где существует идеальный реестр предприятий и образцовые респонденты, которые полностью готовы и могут сообщать всю желаемую информацию, этот этап был бы простым. Однако, на практике ни одно из этих условий никогда не выполняется. Таким образом, необходимо дальнейшее преобразование итоговых спецификаций. Реестры предприятий не дают идеальное представление о целевой генеральной совокупности. Должны быть приняты соответствующие меры для того, чтобы исправить эти недостатки. В большинстве случаев проведение сплошного обследования (переписи) невозможно и неоправданно не только по финансовым соображениям, но и по соображениям своевременности и нагрузки на респондентов. Это указывает на необходимость выработки стратегии получения выборки, нацеленной на максимизацию надежности результатов при минимальном размере выборки. Если понятия и определения итоговых результатов в первую очередь ориентированы на пользователя, анкета служит средством общения с респондентами и, таким образом, должна быть ориентирована на респондентов. Это означает, что концепции должны быть переведены в термины и определения в соответствии со стандартами бухгалтерских и управленческих информационных систем. При условии, что это не представляется возможным, статистик должен искать альтернативы, такие как предположительные расчеты или досчеты, прежде чем принимать решения об обременении респондентов причиняющими беспокойство вопросами и обременить себя сомнительными ответами. Вышесказанное основано на предположении, что потребности в информации удовлетворяются за счет обследований. Однако, не следует проводить обследований, пока тщательный анализ существующих административных источников не показал, что они не представляют собой приемлемой альтернативы. Таким образом, далее будет рассмотрено использование административных реестров.