Правовое регулирование научно-технического развития производства

7.2. Договор на выполнение научно-исследовательских, опытно-конструкторских и технологических работ

Договор (контракт) является основной правовой формой отношений между научной организацией (исполнителем НИОКР) и предприятием (заказчиком). Предприятие, не имея собственных подразделений НИОКР или располагая недостаточным научно-техническим потенциалом, в целях своего развития осуществляет стратегию мобилизации внешнего научно-технического потенциала. Разработав программу НИОКР на ближне-, средне- и долгосрочную перспективу, оно определяет, какие работы могут и должны быть выполнены самостоятельно, какие - в кооперации с внешними научно-техническими организациями и выполнение каких работ целесообразно сдать в подряд, предъявив к результатам работы определенные технические требования. Формирование таких требований к опытно-конструкторским и проектно-технологическим разработкам обычно вызывает необходимость проведения научно-исследовательских работ и предварительного (эскизного) проектирования нововведения (системы, образца) в целом.

Научно-исследовательские работы могут иметь различные направления. Наиболее типичные из них следующие:

• обоснование направлений развития технологической системы;
• выбор технических решений при разработке новой продукции и новых технологий из числа альтернатив;
• обоснование направлений конверсии деятельности предприятия, в том числе ассортимента продукции;
• формирование стратегии научно-технического развития и расширения предприятия;
• выбор стратегических позиций в конкуренции;
• обоснование программы развития и технических требований к нововведениям.

Правовые нормы, регулирующие выполнение научно-исследовательских, опытно-конструкторских и технологических работ по договору (контракту) с заказчиком, установлены ГК РФ (часть вторая) и Законом о науке и государственной научно-технической политике.

По договору на выполнение научно-исследовательских работ исполнитель обязуется провести обусловленные техническим заданием заказчика научные исследования; по договору на выполнение опытно-конструкторских и технологических работ - разработать образец нового изделия, конструкторскую документацию на него или новую технологию, а заказчик обязуется принять работу и оплатить ее. Договор с исполнителем может охватывать как весь цикл проведения исследования, разработки и изготовления образцов, так и отдельные его этапы (элементы). Целесообразность выполнения опытно-конструкторских работ по отдельным этапам усиливается с повышением сложности разработки и (или) неопределенности внешней среды.

При высокой сложности проекта в начале работы, как правило, нет достаточной информации о вероятности достижения тех или иных параметров изделия. Разработка таких проектов обычно связана с рис ком неудачи. По мере продвижения работы от этапа к этапу появляется информация, позволяющая более надежно оценить возможность выполнения предъявленных заказчиком требований и целесообразность перехода к последующему этапу работы.

Внешней среде предприятий (производственной, научно-технической, экономической, конкурентной, социальной), действующих в условиях рыночной экономики, свойственно увеличение нестабильности: все чаще появляются неожиданные события, не имеющие аналогов в прошлом; повышается темп изменений, в результате чего предприятия не успевают своевременно реагировать на эти изменения; события все более становятся непредсказуемыми, хотя еще можно предвидеть серьезные проблемы и новые возможности. В таких условиях выполнение сложных разработок по договору должно проводиться по этапам, а решение о переходе от одного этапа к другому приниматься на основе оценки силы сигнала из внешней среды (стратегическое управление по слабым сигналам).

Если иное не предусмотрено законом или договором, риск случайной невозможности исполнения договоров на выполнение научно-исследовательских, опытно-конструкторских и технологических работ несет заказчик. В этом состоит одна из особенностей данных договоров: в отличие от подряда, где риск случайной гибели или случайного повреждения результата выполненной работы до приемки ее заказчиком возлагается на подрядчика, здесь риск случайной невозможности исполнения договора несет заказчик. В силу этой правовой нормы заказчику также выгодно поэтапное выполнение разработки.

Мировой опыт показывает, что в ряде производств при выполнении сложных разработок в условиях нестабильности внешней среды успех достигается только в одном двух случаях из десяти. Если бы риск был возложен на исполнителя, последний принимал бы к разработке лишь несложные работы, в выполнении которых он был бы уверен. Такая норма привела бы к существенному снижению темпов научно-технического развития производства.

Условия договоров на выполнение научно-исследовательских, опытно-конструкторских и технологических работ должны соответствовать законам и иным правовым актам об исключительных правах (интеллектуальной собственности). Необходимость такой нормы вызвана творческим характером работы, и в этом состоит другая особенность договора на выполнение НИОКР в отличие от договора подряда.

Следует, однако, отметить, что, несмотря на наличие законодательства об охране интеллектуальной собственности (в частности, патентное право), реально эта собственность защищена крайне слабо. Большая степень защиты достигается в случаях, когда автор идеи, изобретения, новой модели осуществляет непосредственное руководство разработкой, как это имеет место в ряде фирм США, где под перспективные идеи, открытия и изобретения создаются внутрифирменные рисковые предприятия.

Законодательство дифференцирует права исполнителя НИОКР о привлечении к разработке третьих лиц: при выполнении НИР для этого нужно согласие заказчика, при выполнении ОКР такого согласия не требуется. По-видимому, такая норма направлена на повышение защищенности коммерческой тайны, так как на этапе НИР замысел заказчика легко раскрывается.

Если иное не предусмотрено договорами на выполнение научно-исследовательских, опытно-конструкторских и технологических работ, стороны обязаны обеспечить конфиденциальность сведений, касающихся предмета договора, хода его исполнения и полученных результатов. Объем сведений, признаваемых конфиденциальными, определяется в договоре. Каждая из сторон обязуется публиковать полученные при выполнении работы сведения, признанные конфиденциальными, только с согласия другой стороны. Заметим, что перечень сведений, признаваемых конфиденциальными, должен содержаться в договоре.

Конфиденциальность сведений способствует повышению конкурентоспособности вновь созданной продукции или технологии. Однако закрытость информации о научно-технических разработках ведет к сокращению "диффузии" нововведений в другие предприятия и снижает темпы научно-технического развития производства. Остается неясным, что в большей степени влияет на темпы научно-технического развития производства: конкуренция в разработках (повышение темпов) или конфиденциальность информации о них (снижение темпов).

Права сторон на результаты работ. Гражданский кодекс РФ допускает возможность устанавливать в договоре пределы и условия использования результатов работ, как подлежащих, так и не подлежащих правовой охране. Если же стороны не включают в договор никаких указаний на этот счет, то заказчик имеет право использовать переданные ему исполнителем результаты работ, а исполнитель вправе использовать полученные им результаты работ для собственных нужд.

Исполнителю при заключении договора целесообразно в целях обеспечения наиболее полного использования своих прав, предоставляемых ему законодательством об охране интеллектуальной собственности, предусматривать в договоре условия использования заказчикомрезультатов работ, которым предоставляется правовая охрана. При этом следует иметь в виду, что ГК РФ (ст. 1229) закрепляет исключительные права гражданина или юридического лица на результаты интеллектуальной деятельности и соответственно допускает предоставление другим лицам права пользования такими результатами лишь с согласия правообладателя (за исключением случаев, предусмотренных ГК РФ).

Возможность защиты прав заказчика и исполнителя на соблюдение конфиденциальности информации (определенной в договоре на законных основаниях в качестве конфиденциальной) предусматривается Федеральным законом от 27 июля 2006 г. № 149-ФЗ "Об информации, информационных технологиях и о защите информации" (в ред. от 27 июля 2010 г.). В соответствии с этим Законом правонарушения в сфере защиты информации влекут за собой дисциплинарную, гражданско-правовую, административную или уголовную ответственность.

Обязанности исполнителя. Исполнитель по договору на выполнение научно-исследовательских, опытно-конструкторских и технологических работ обязан:

• выполнить работы в соответствии с согласованным с заказчиком техническим заданием и передать заказчику их результаты в предусмотренный договором срок;
• согласовать с заказчиком необходимость использования охраняемых результатов интеллектуальной деятельности, принадлежащих третьим лицам, и приобретение прав на их использование;
• своими силами и за свой счет устранять допущенные по его вине в выполненных работах недостатки, которые могут повлечь отступления от технико-экономических параметров, предусмотренных в техническом задании или в договоре;
• незамедлительно информировать заказчика об обнаруженной невозможности получить ожидаемые результаты или о нецелесообразности продолжения работы;
• гарантировать заказчику передачу полученных по договору результатов, не нарушающих исключительных прав других лиц.

Следует обратить внимание, что ряд обязанностей исполнителя связан с соблюдением прав на результаты интеллектуальной деятельности (творчества), принадлежащих другим лицам. Установленная в этом отношении норма говорит о том, что, если в ходе выполнения работ и (или) использования их результатов будут нарушены права третьего лица, охраняемые законом, отрицательные последствия заявленных таким лицом требований (ответственность) должны ложиться на виновную сторону в договоре (заказчика или исполнителя).

Так как исполнитель обязан гарантировать заказчику передачу полученных результатов, не нарушающих исключительных прав других лиц, то, если заказчику придется нести ответственность за нарушение таких прав (выплатить определенную сумму), он сможет в порядке регресса взыскать выплаченную сумму с исполнителя (если не будет признан сам виновным в нарушении).

Обязанности заказчика. Заказчик по договору на выполнение научно-исследовательских, опытно-конструкторских и технологических работ обязан:

• передавать исполнителю необходимую для выполнения работы информацию;
• принять результаты выполненных работ и оплатить их.

Договором может быть также предусмотрена обязанность заказчика выдать исполнителю техническое задание и согласовать с ним программу (технико-экономические параметры) или тематику работ. В противном случае работы выполняются по техническому заданию, разработанному исполнителем и согласованному с заказчиком. На практике в этом случае в договоре предусматривается этап работы, посвященный обоснованию технического задания.

Последствия невозможности продолжения либо достижения результатов научно-исследовательских работ. Если в ходе научно-исследовательских работ обнаруживается невозможность достижения результатов вследствие обстоятельств, не зависящих от исполнителя, заказчик обязан оплатить стоимость работ, проведенных до выявления невозможности получить предусмотренные договором на выполнение научно-исследовательских работ результаты, но не свыше соответствующей части цены работ, указанной в договоре. Если в ходе выполнения опытно-конструкторских и технологических работ обнаруживается возникшая не по вине исполнителя невозможность или нецелесообразность продолжения работ, заказчик обязан оплатить понесенные исполнителем затраты.

Как видно из этой нормы, последствия невозможности достижения результатов НИР и невозможности или нецелесообразности выполнения ОКР различны: в первом случае заказчик оплачивает соответствующую часть цены работ (т.е. затраты и прибыль), во втором случае оплачиваются только затраты. Сама по себе такая норма противоречит другой норме, согласно которой риск случайной невозможности исполнения договора НИОКР несет заказчик. Это вызывает необходимость определения договором критериев риска.

Ответственность исполнителя за нарушения договора. Исполнитель несет ответственность перед заказчиком за нарушение договора на выполнение научно-исследовательских, опытно-конструкторских и технологических работ, если не докажет, что такое нарушение произошло не по вине исполнителя.

Исполнитель обязан возместить убытки, причиненные им заказчику, в пределах стоимости работ, в которых выявлены недостатки, если договором предусмотрено, что они подлежат возмещению в пределах общей стоимости работ по договору. Упущенная выгода подлежит возмещению в случаях, предусмотренных договором.

Указанная норма направлена на ограничение по объему ответственности: как правило, возмещению подлежат убытки в виде фактического ущерба, а упущенная выгода возмещается только в случае, если это установлено договором. Такое ограничение имеет объективное обоснование: в условиях конкуренции разработчиков соперник может получить более высокий результат своих НИОКР и выгоды другой стороны от результатов выполнения договора не будет вообще. В этом преимущественно и состоит риск неуспеха в НИОКР.