Институциональная структура статистики
Статистический персонал
- Главный статистик может нанимать на работу тех уполномоченных, счетчиков, агентов и других лиц, которые необходимы НСС для сбора статистических данных и информации, полезных по мнению главного статистика в интересах общества в отношении коммерческой, промышленной, финансовой, социальной, экономической и других видов деятельности, определяемых главным статистиком
- Обязанностями уполномоченных, счетчиков, агентов или других лиц являются обязанности, возлагаемые на них главным статистиком
Закон о статистике должен как-то определять понятие "статистического персонала". Много разных людей могут быть вовлечены в деятельность статистической системы: сотрудники НСС, счетчики, интервьюеры и другие. Большинство из них связаны трудовыми отношениями с НСС или другими органами в рамках статистической системы, но некоторые могут быть временными внештатными работниками. Определенные правила должны применяться ко всем категориям сотрудников, в частности, обязательства по защите конфиденциальности личных данных. Нет необходимости включать точные и подробные обязанности "статистического персонала" как составную часть закона, но должно быть ясно, что такие правила существуют.
Взаимодействие с региональными органами
Главный статистик может заключать договоренности с региональным правительством с целью исполнения или введения в действие настоящего закона, в частности в отношении:
- исполнения региональными сотрудниками любых обязанностей и полномочий в соответствии с настоящим законом;
- сбора статистической или иной информации, необходимой в целях настоящего закона, любым региональным органом или сотрудником;
- предоставления статистической информации главному статистику любым региональным органом или сотрудником;
- все региональные сотрудники, исполняя любые полномочия или обязанности в соответствии с настоящим законом, должны в целях исполнения данного полномочия или обязанности считаться нанятыми на работу в соответствии с данным законом. При сборе информации от респондентов НСС должен сообщить респондентам названия всех статистических ведомств, с которыми у главного статистика имеется такая договоренность.
Для национальных статистических систем с мощной региональной составляющей должны быть определены отношения между главным статистиком и региональными органами. В таких системах значительная доля сбора данных и, частично, обработка и распространение данных могут быть возложены на региональные органы. Когда статистические работники регионального уровня являются сотрудниками НСС, это не вызывает проблем, поскольку они, очевидно, работают по тем же правилам, что и сотрудники центрального аппарата. Однако, когда они являются сотрудниками региональных организаций, должно быть четко обозначено, что их статистическая работа должна подчиняться тем же правилам, которые применяются ко всему статистическому персоналу.
Совместное пользование информацией
- Главный статистик может вступать в соглашения с любым ведомством, муниципальным или другим образованием для совместного использования информации, полученной от респондента. Такое соглашение должно предусматривать:
- чтобы респондент был уведомлен о том, что информация собирается совместно от имени НСС и ведомства или корпорации;
- если респондент направляет главному статистику письменное уведомление о том, что он возражает против совместного использования информации, предоставленной НСС, то информация не должна передаваться ведомству или корпорации, если только ведомство или корпорация не имеет право по закону требовать от респондента предоставления данной информации.
Цели сбора данных должны быть ясными и иметь значение для респондентов. Кроме того, респонденты и прочие лица, предоставляющие государству – а в действительности не только государству – информацию, имеют право знать, каким образом, кем и с какой целью могут быть использованы их персональные данные. Именно поэтому во многих странах приняты законы о защите неприкосновенности частной жизни и персональных данных. Что касается официальной статистики, может случиться, что НСС пожелает воспользоваться для статистических целей персональными данными, собранными другими организациями, например, административными данными, полученными государственными и региональными органами и другими учреждениями для собственных целей. В этих случаях часто заключается соглашение между НСС и другим органом, ведущим сбор данных, об их совместном использовании. Закон о статистике может содержать положение о том, что респонденты должны быть надлежащим образом проинформированы о данном соглашении об обмене данными и не возражают против него, что называется "информированное согласие".
Неверная или неправомочная информация
Каждый человек, который без законных оснований:
- отказывается отвечать, или сознательно дает неверный ответ на любой вопрос, необходимый для получения какой-либо информации, запрашиваемой в соответствии с предметом настоящего закона каким-либо лицом, нанятым или считающимся нанятым в соответствии с настоящим законом; или
- отказывается предоставлять или пренебрегает предоставлением какой-либо информации или заполнением в соответствии с имеющейся у него информацией форм и анкет, которые необходимо заполнить и вернуть, как того требует настоящий закон, или сознательно дает ложную или вводящую в заблуждение информацию или прибегает к любому другому обману,
за каждый отказ или пренебрежение предоставлением информации, неверный ответ или обман считается виновным в совершении преступления и несет ответственность по совокупности нарушений через взыскание штрафа в размере до ....., или лишение свободы на срок, не превышающий ......, или то и другое.
Получение полной и точной информации от респондентов имеет существенное значение для всех статистических систем. Соответственно, статистическое законодательство всегда содержит положения об обязанности респондентов участвовать в статистических опросах в полноценно и честно. Хотя важно понимать, что принуждение и правоприменение менее важны, чем добрые отношения и сотрудничество, необходимы некоторые сдерживающие меры, даже если они ограниченно используются на практике. Уровень штрафных санкций за отказ отвечать или за предоставление ложной информации различается в разных странах. Кроме того, возможны различные процедуры для взимания штрафов. В некоторых странах НСС имеет право налагать штрафы непосредственно; в других странах – только через вмешательство судебных инстанций.
Отказ предоставления доступа к данным
Каждое лицо, которое:
- осуществляет хранение или несет ответственность за какие-либо документы или учетные записи, ведущиеся в каком-либо ведомстве, муниципальном образовании, корпорации, предприятии или организации, от которых может быть получена информация, запрашиваемая в соответствии с данным законом, или которые могут оказать содействии в дополнении и исправлении информации, и отказывается или пренебрегает предоставлением доступа к информации любому лицу, уполномоченному для этого главным статистиком; или
- каким-либо другим образом преднамеренно препятствует или пытается препятствовать лицам, занятым выполнением любых обязанностей
в соответствии с настоящим законом, считается виновным в совершении преступления и несет ответственность по совокупности нарушений через взыскание штрафа в размере до ......, либо лишение свободы на срок не более ......, либо то и другое.
Для некоторых статистических опросов может быть важно, чтобы НСС имела право доступа к учетным записям компаний и организаций, что позволяет убедиться в полноте и точности предоставляемой информации. Однако, это не означает, что НСС должна регулярно заниматься проверкой счетов. Существующие в данной связи в некоторых странах правовые нормы являются дополнительным сдерживающим фактором в контексте общего принципа обязательства респондентов честно и полноценно участвовать в статистических опросах, как говорилось ранее. Другим, и на практике более важным аспектом является то, что право доступа к учетным записям компаний дает НСС возможность содействовать респондентам в правильном толковании понятий, используемых в анкетах. Хотя данное право доступа используется на практике очень ограничено, оно может быть закреплено в законе о статистике.
Конфиденциальность данных
За исключением целей передачи информации согласно условиям соглашения, заключенного в соответствии с настоящим законом, и целей судебного преследования в соответствии с настоящим законом:
- ни одно лицо, кроме нанятого или считающегося нанятым и приведенного к присяге в рамках настоящего закона, не должно быть допущено к рассмотрению любого идентифицируемого персонального ответа, полученного в целях настоящего закона;
- ни одно лицо, приведенное к присяге в рамках настоящего закона, не должно раскрывать или сознательно приводить к раскрытию любыми способами какой-либо информации, полученной в соответствии с настоящим законом, таким образом, что раскрытые сведения, полученные от какого-либо лица, могут быть соотнесены с идентифицируемым человеком, предприятием или организацией.
Принцип конфиденциальности индивидуальных данных имеет решающее значение для функционирования любой национальной статистической системы. Если респонденты не могут полностью полагаться на соблюдение этого принципа, то они не будут участвовать в статистических опросах. Принцип №6 Основополагающих принципов официальной статистики гласит: "Индивидуальные данные, собираемые статистическими ведомствами для подготовки статистической информации, относящиеся как к физическим, так и к юридическим лицам, должны носить строго конфиденциальный характер и использоваться исключительно для статистических целей." Таким образом, закон о статистике должен содержать четкие положения о конфиденциальности данных.
Доступ к микроданным
Главный статистик может по запросу предоставлять доступ к определенному набору данных ведомству, организации или учреждению, ведущему статистические или научные исследования, при том, что приняты соответствующие меры по предотвращению идентификации отдельных лиц, домашних хозяйств, компаний и учреждений по исходным данным
Единственным исключением из общего правила о конфиденциальности персональных данных является то, что во многих статистических системах становится возможным доступ к обезличенным персональным данным. Но даже если данные являются анонимными, нельзя полностью исключать возможность разглашения информации. Для минимизации рисков раскрытия информации существует специальное программное обеспечение. Доступ предоставляется университетам, организациям или учреждениям для научных исследований. В некоторых странах доступ к микроданным ограничивается данными о физических лицах или домашних хозяйствах. В других странах приняты положения, позволяющие предоставлять доступ к данным по предприятиям, которые труднее защитить от раскрытия информации.
Присяга при вступлении в должность
Главный статистик и любое лицо, нанятое или считающееся нанятым в соответствии с настоящим законом, перед вступлением в должность должно принять и подписать следующую присягу или торжественное обещание:
"Я, ..., торжественно клянусь (или обещаю), что буду добросовестно и честно выполнять свои обязанности сотрудника Статистической службы N в соответствии с требованиями закона о статистике, а также всех правил и инструкций, вытекающих из этого закона, и не буду без надлежащих полномочий раскрывать или обнародовать любую конфиденциальную информацию, которая станет мне известной в силу исполнения профессиональных обязанностей"
В целях обеспечения соблюдения статистиками ряда этических правил, многие страны требуют от своих сотрудников принятия присяги или торжественное обещания выполнять свои обязанности в полном соответствии с законом о статистике, а также любыми другими правилами и инструкциями, утвержденными главным статистиком. Не обязательно произносить текст присяги или обещания; в большинстве стран достаточным является подписание копии текста.
Закрытая информация
- За исключением случаев судебного преследования по данному закону, любой ответ, полученный НСС в соответствии с настоящим законом и любая копия ответа, принадлежащая респонденту, относятся к закрытой информации и не могут быть использованы для свидетельских показаний в ходе любого судебного разбирательства
- Ни один человек, принявший присягу в соответствии с настоящим законом, не обязан по распоряжению какого-либо суда, трибунала или другого судебного органа давать устные показания или предъявлять любые ответы, документы или записи, относящиеся к информации, полученной в рамках исполнения настоящего закона
Специфика распространения принципа конфиденциальности индивидуальных данных заключается в понятии о том, что информация, предоставленная в статистических целях, является закрытой, что означает, что такая информация является юридически защищенной от разглашения. Отсюда следует, что такая информация, например, не может быть использована в судебных разбирательствах. Иными словами, информация, предоставленная в ходе статистических обследований, никогда не может использоваться для свидетельских показаний. Это касается и любых показаний, которые статистическим работникам может быть необходимо давать в суде. Единственным исключением является преследование за отказ от предоставления информации или предоставление ложной информации, как это определено в законе о статистике.
Разглашение информации с целью извлечения выгоды
Каждый человек, который после принятия присяги согласно данному закону:
- умышленно раскрывает или прямо или косвенно разглашает любому лицу, не уполномоченному данным законом, информацию, полученную в ходе работы, которая может иметь влияние или прямо воздействовать на рыночную стоимость каких-либо акций, облигаций и других ценных бумаг или какого-либо продукта или изделия; или
- использует любую описанную выше информацию в целях спекуляции акциями, облигациями и другими ценными бумагами или каким-либо продуктом или изделием;
считается виновным в совершении преступления и несет ответственность по совокупности нарушений через взыскание штрафа в размере, не превышающем ..., или лишение свободы на срок до ...., или и то и другое
В некоторых статистических законах можно обнаружить специфическое распространение правил и взысканий в отношении разглашения конфиденциальной информации статистическими агентами, относящееся к разглашению информации, которое может повлиять на фондовый рынок или использоваться для спекуляций со стороны статистических агентов или третьих лиц.
Упражнения:
- Опишите, какие важнейшие положения должны содержаться в статистическом законодательстве.
- Составьте проект Меморандума о взаимопонимании между национальным статистическим органом и министерством сельского хозяйства по расчету средних месячных цен на сельскохозяйственную продукцию.