Правовые основы предупреждения несостоятельности и процедуры банкротства

11.2. Участники дела о банкротстве

Дела о банкротстве юридических лиц и граждан, в том числе индивидуальных предпринимателей, рассматриваются арбитражным судом по правилам, предусмотренным АПК РФ, с особенностями, установленными Законом банкротстве. 

Лицами, участвующими в деле о банкротстве, являются: должник; арбитражный управляющий; конкурсные кредиторы; уполномоченные органы; федеральные органы исполнительной власти; органы исполнительной власти субъектов Российской Федерации и органы местного самоуправления по месту нахождения должника (в случаях, предусмотренных Законом о банкротстве); лицо, предоставившее обеспечение для проведения финансового оздоровления.

Правом на подачу заявления о признании должника банкротом обладают уполномоченные органы и конкурсные кредиторы. Все действия в отношении должника от имени конкурсных кредиторов и уполномоченных органов осуществляются собранием и комитетом кредиторов. Полномочия и права комитета кредиторов показаны на схеме 11.1, компетенция и исключительная компетенция собрания кредиторов представлены в табл. 11.1.

Схема 11.1. Собрание кредиторов. Полномочия и права комитета кредиторов

* Данная компетенция может быть делегирована комитету кредиторов.

Участниками собрания кредиторов с правом голоса являются конкурсные кредиторы и уполномоченные органы. Без права голоса в собрании кредиторов имеет право участвовать представитель работников должника, учредителей (участников) должника, собственника имущества должника - унитарного предприятия.

Число голосов, принадлежащих каждому конкурсному кредитору и уполномоченному органу, определяется пропорционально сумме их требований к должнику по денежным обязательствам и (или) обязательным платежам, включенных в реестр требований кредиторов на дату проведения собрания. Собрание кредиторов считается правомочным, если на нем присутствовали конкурсные кредиторы и уполномоченные органы, включенные в реестр требований кредиторов и обладающие более чем половиной голосов от общего числа голосов конкурсных кредиторов и уполномоченных органов. Повторно созванное собрание кредиторов правомочно в случае, если на нем присутствовали конкурсные кредиторы и уполномоченные органы, обладающие более чем 30% голосов от общего числа голосов (при условии, что о времени и месте проведения собрания конкурсные кредиторы и уполномоченные органы были надлежащим образом уведомлены). Решения собрания кредиторов по вопросам, поставленным на голосование, принимаются большинством голосов присутствующих на собрании конкурсных кредиторов и уполномоченных органов, кроме случаев, когда на собрании рассматриваются вопросы:

• об образовании комитета кредиторов, определении численного состава и полномочий комитета кредиторов, избрании его членов;
• о досрочном прекращении полномочий комитета кредиторов и об избрании нового состава комитета;
• о введении финансового оздоровления, об изменении срока его проведения и об обращении с соответствующим ходатайством в арбитражный суд;
• об утверждении и изменении графика погашения задолженности;
• о введении и продлении внешнего управления и об обращении с соответствующим ходатайством в арбитражный суд;
• об утверждении и изменении плана внешнего управления;
• об обращении в арбитражный суд с ходатайством о признании должника банкротом и об открытии конкурсного производства;
• о выборе арбитражного управляющего или саморегулируемой организации, из членов которой арбитражный суд утверждает арбитражного управляющего;
• об обращении в арбитражный суд с ходатайством об отстранении арбитражного управляющего;
• о заключении мирового соглашения;
• о включении в повестку дня собрания кредиторов дополнительных вопросов.

В этих случаях решения на собрании кредиторов принимаются большинством голосов от общего числа голосов конкурсных кредиторов и уполномоченных органов.

Собрание кредиторов созывается по инициативе:

• арбитражного управляющего;
• комитета кредиторов;
• конкурсных кредиторов и (или) уполномоченных органов, права требования которых составляют не менее чем 10% общей суммы требований кредиторов по денежным обязательствам и обязательным платежам, включенных в реестр требований кредиторов;
• одной трети от общего количества конкурсных кредиторов и уполномоченных органов.

Интересы конкурсных кредиторов и уполномоченных органов представляет комитет кредиторов, который избирается собранием кредиторов на период проведения наблюдения, финансового оздоровления, внешнего управления и конкурсного производства. Выборы членов комитета осуществляются кумулятивным голосованием (при избрании комитета кредиторов каждый конкурсный кредитор и каждый уполномоченный орган обладают числом голосов, равным размеру его требования в рублях, умноженному на число членов комитета кредиторов. Голосующий вправе отдать принадлежащие ему голоса за одного кандидата или распределить их между несколькими кандидатами в члены комитета). Если количество конкурсных кредиторов и уполномоченных органов менее 50, то собрание кредиторов может не принимать решение об образовании комитета кредиторов. Решения по вопросам, рассматриваемым комитетом кредиторов, принимаются большинством голосов от общего числа членов комитета.

Для проведения процедур банкротства и осуществления иных полномочий, установленных Законом о банкротстве, арбитражным судом утверждается арбитражный (временный, административный, внешний или конкурсный) управляющий. Им признается гражданин Российской Федерации, являющийся членом одной из саморегулируемых организаций арбитражных управляющих.

Арбитражный управляющий является субъектом профессиональной деятельности и осуществляет регулируемую Законом о банкротстве деятельность, занимаясь частной практикой. Деятельность арбитражного управляющего в деле о банкротстве не является предпринимательской. Он вправе заниматься иными видами профессиональной деятельности, а также предпринимательской деятельностью в порядке, установленном законодательством Российской Федерации, при условии, что такая деятельность не влияет на надлежащее исполнение возложенных на него обязанностей в деле о банкротстве и не приводит к конфликту интересов.

Арбитражным судом не могут быть утверждены арбитражные управляющие:

• которые являются заинтересованными лицами по отношению к должнику и (или) кредиторам;
• в отношении которых введена процедура банкротства;
• которые полностью не возместили убытки, причиненные должнику, кредиторам или иным лицам в результате исполнения или ненадлежащего исполнения возложенных на арбитражного управляющего обязанностей в ранее проведенных процедурах, применяемых в деле о банкротстве, и факт причинения которых установлен вступившим в законную силу решением суда;
• которые дисквалифицированы или лишены права занимать руководящие должности и (или) осуществлять профессиональную деятельность, регулируемую в соответствии с федеральными законами;
• которые не имеют заключенных в соответствии с требованиями Закона о банкротстве договоров страхования ответственности на случай причинения убытков лицам, участвующим в деле о банкротстве;
• которые не имеют доступа к государственной тайне по форме, необходимой для исполнения полномочий руководителя должника. Конкурсный кредитор или уполномоченный орган, являющиеся заявителями по делу о банкротстве, либо собрание кредиторов вправе выдвигать к кандидатуре арбитражного управляющего в деле о банкротстве дополнительное требование:
• наличие высшего юридического или экономического образования либо образования по специальности, соответствующей сфере деятельности должника;
• наличие определенного стажа работы на должностях руководителей организаций в соответствующей отрасли экономики;
• проведение в качестве арбитражного управляющего определенного количества процедур, применяемых в деле о банкротстве.

Формой финансового обеспечения ответственности арбитражного управляющего является договор страхования ответственности, который заключается на срок не менее чем один год с его обязательным последующим возобновлением на тот же срок. Страховая сумма по данному договору не может быть меньше 3 млн руб. в год.  

В течение десяти дней с даты утверждения судом арбитражного управляющего он обязан дополнительно заключить договор обязательного страхования своей ответственности по возмещению убытков, причиненных лицам, участвующим в деле о банкротстве. Размер страховой суммы зависит в данном случае от балансовой стоимости активов должника на последнюю отчетную дату, предшествующую дате введения соответствующей процедуры, и составляет:

• % от суммы превышения балансовой стоимости активов должника над 100 млн руб. (при балансовой стоимости активов от 100 до 300 млн руб.);
• млн руб. и 2% балансовой стоимости, превышающей 300 млн руб. (при балансовой стоимости активов от 300 млн до 1 млрд руб.);
• млн руб. и 1% балансовой стоимости, превышающей 1 млрд руб. (при балансовой стоимости активов должника более 1 млрд руб.).

Для регулирования и обеспечения деятельности арбитражных управляющих Законом о банкротстве предусмотрено создание саморегулируемых организаций арбитражных управляющих - некоммерческих организаций, основанных на членстве граждан Российской Федерации и включенных в Единый государственный реестр саморегулируемых организаций арбитражных управляющих.

Структура, порядок формирования, компетенция и срок полномочий органов управления саморегулируемой организации арбитражных управляющих, порядок принятия ими решений устанавливаются уставом некоммерческой организации и внутренними документами этой саморегулируемой организации в соответствии с Законом о банкротстве и другими федеральными законами.

Саморегулируемая организация арбитражных управляющих вправе:

• представлять интересы членов саморегулируемой организации в их отношениях с органами государственной власти Российской Федерации, органами государственной власти субъектов Российской Федерации, органами местного самоуправления и обжаловать от своего имени в установленном законодательством Российской Федерации порядке любые акты, решения и (или) действия или бездействие этих органов, нарушающие права и законные интересы саморегулируемой организации, ее члена или членов либо создающие угрозу такого нарушения;
• участвовать в обсуждении проектов федеральных законов, иных нормативных правовых актов Российской Федерации, проектов законов и иных нормативных правовых актов субъектов Российской Федерации, нормативных правовых актов органов местного самоуправления, государственных программ по вопросам, связанным с арбитражным управлением, а также направлять в органы государственной власти Российской Федерации, органы государственной власти субъектов Российской Федерации, органы местного самоуправления заключения о результатах проводимых ею независимых экспертиз проектов указанных нормативных правовых актов;
• вносить на рассмотрение органов государственной власти Российской Федерации, органов государственной власти субъектов Российской Федерации, органов местного самоуправления предложения соответственно по вопросам формирования и реализации государственной политики и вопросам формирования и реализации органами местного самоуправления политики в сфере несостоятельности (банкротства) и финансового оздоровления;
• запрашивать в органах государственной власти Российской Федерации, органах государственной власти субъектов Российской Федерации, органах местного самоуправления информацию, необходимую для выполнения саморегулируемой организацией возложенных на нее федеральными законами функций, и получать от этих органов такую информацию в установленном порядке;
• подавать иски о защите прав и законных интересов арбитражных управляющих - членов саморегулируемой организации, в том числе о взыскании ущерба, причиненного арбитражным управляющим, органами государственной власти Российской Федерации, органами государственной власти Российской Федерации, органами государственной власти субъектов Российской Федерации, органами местного самоуправления, а также иными лицами;
• заявлять в арбитражный суд ходатайства об отстранении или освобождении от участия в деле о банкротстве членов саморегулируемой организации в случаях, предусмотренных Законом о банкротстве;
• обжаловать судебные акты об утверждении, отстранении или освобождении арбитражных управляющих - членов саморегулируемой организации, а также судебные акты, затрагивающие права, обязанности или законные интересы саморегулируемой организации при проведении процедур, применяемых в деле о банкротстве;
• проводить аккредитацию страховых организаций, оценщиков, профессиональных участников рынка ценных бумаг, осуществляющих деятельность по ведению реестра владельцев ценных бумаг, а также иных лиц, привлекаемых арбитражным управляющим для обеспечения исполнения возложенных на него обязанностей в деле о банкротстве за счет средств должника;
• осуществлять иные установленные Законом о банкротстве права.

Саморегулируемая организация арбитражных управляющих обязана:

• разрабатывать и устанавливать условия членства арбитражных управляющих в саморегулируемой организации и обязательные для выполнения членами саморегулируемой организации стандарты и правила профессиональной деятельности;
• контролировать профессиональную деятельность своих членов в части соблюдения требований Закона о банкротстве, других федеральных законов, иных нормативных правовых актов Российской Федерации, федеральных стандартов, стандартов и правил профессиональной деятельности;
• рассматривать жалобы на действия члена саморегулируемой организации, исполняющего обязанности арбитражного управляющего в деле о банкротстве;
• применять меры дисциплинарного воздействия, предусмотренные Законом о банкротстве и внутренними документами саморегулируемой организации, в отношении своих членов, в том числе исключение из членов организации;
• заявлять в арбитражный суд ходатайства об отстранении от участия в деле о банкротстве арбитражного управляющего - члена саморегулируемой организации в случае исключения арбитражного управляющего из членов саморегулируемой организации в срок не позднее дня, следующего за днем такого исключения;
• осуществлять анализ деятельности своих членов на основании информации, представляемой ими в саморегулируемую организацию в форме отчетов в порядке, установленном уставом некоммерческой организации или иным документом, утвержденным решением общего собрания членов саморегулируемой организации;
• хранить отчеты арбитражных управляющих и иные документы, утвержденные решением общего собрания членов саморегулируемоей организации, в течение пяти лет с даты представления соответствующего документа;
• осуществлять организацию и проведение стажировки гражданина Российской Федерации в качестве помощника арбитражного управляющего;
• осуществлять ведение реестра арбитражных управляющих, являющихся членами саморегулируемой организации, и обеспечивать свободный доступ к включаемым в такой реестр сведениям, заинтересованным в их получении лицам в порядке, установленном регулирующим органом;
• обеспечивать формирование компенсационного фонда саморегулируемой организации для финансового обеспечения ответственности по возмещению убытков, причиненных членами саморегулируемой организации при исполнении обязанностей арбитражных управляющих;
• организовывать повышение уровня профессиональной подготовки своих членов;
• по запросам судьи, органа по контролю (надзору) в случае возбуждения дела об административном правонарушении, в том числе при проведении административного расследования в отношении арбитражного управляющего, представлять документы, которые содержат информацию об исполнении арбитражным управляющим возложенных на него обязанностей в деле о банкротстве и имеют отношение к указанному делу об административном правонарушении;
• выполнять иные установленные Законом о банкротстве обязанности.

Права и обязанности арбитражных управляющих на различных этапах рассмотрения дела о банкротстве должника - юридического лица приведены в табл. 11.2.

Правила проведения арбитражным управляющим финансового анализа утверждены постановлением Правительства РФ от 25 июня 2003 г. № 367. Эти Правила определяют принципы и условия проведения финансового анализа, а также состав сведений, используемых при его проведении.

Финансовый анализ проводится в целях:

• подготовки предложения о возможности (невозможности) восстановления платежеспособности должника и обоснования целесообразности введения в отношении должника соответствующей процедуры банкротства;
• определения возможности покрытия за счет имущества должника судебных расходов;
• подготовки плана внешнего управления;
• подготовки предложения об обращении в суд с ходатайством о прекращении процедуры финансового оздоровления (внешнего управления) и переходе к конкурсному производству;
• подготовки предложения об обращении в суд с ходатайством о прекращении конкурсного производства и переходе к внешнему управлению.

При проведении финансового анализа арбитражный управляющий должен руководствоваться принципами полноты и достоверности, в соответствии с которыми:

• в документах, содержащих анализ финансового состояния должника, указываются все данные, необходимые для оценки его платежеспособности;
• в ходе финансового анализа используются только документально подтвержденные данные;
• все заключения и выводы основываются на расчетах и реальных фактах.

Регулирующим органом, осуществляющим контроль за деятельностью саморегулируемых организаций арбитражных управляющих, является Федеральная регистрационная служба, подведомственная Министерству юстиции РФ. В соответствии с Законом о банкротстве регулирующий орган, в частности:

• осуществляет контроль за соблюдением саморегулируемыми организациями арбитражных управляющих федеральных законов и иных нормативных правовых актов, регулирующих их деятельность;
• проводит проверки деятельности саморегулируемых организаций в порядке, установленном регулирующим органом;
• обращается в арбитражный суд с заявлением об исключении сведений о некоммерческих организациях из Единого государственного реестра саморегулируемых организаций арбитражных управляющих в случаях, предусмотренных Законом о банкротстве;
• возбуждает дело об административном правонарушении в отношении арбитражного управляющего, саморегулируемой организации арбитражных управляющих и (или) ее должностного лица, рассматривает такое дело или направляет его для рассмотрения в арбитражный суд;
• оказывает поддержку саморегулируемым организациям и арбитражным управляющим в ходе процедур банкротства, связанных с вопросами трансграничной несостоятельности (несостоятельности, осложненной иностранным элементом);
• участвует в организации подготовки арбитражных управляющих и принятии теоретического экзамена по программе их подготовки;
• утверждает состав комиссии по приему теоретического экзамена по единой программе подготовки арбитражных управляющих;
• ведет Единый государственный реестр саморегулируемых организаций арбитражных управляющих и Реестр арбитражных управляющих.

Федеральным органом исполнительной власти, осуществляющим функции по выработке государственной политики и нормативно-правовому регулированию в сфере несостоятельности (банкротства) и финансового оздоровления организаций является Министерство экономического развития РФ. Данное министерство, в частности, принимает нормативные правовые акты, определяющие порядок выбора уполномоченным органом саморегулируемой организации арбитражных управляющих при направлении в арбитражный суд заявления о признании должника банкротом; порядок голосования уполномоченного органа при участии в собрании кредиторов; порядок ведения Единого государственного реестра саморегулируемых организаций; порядок оплаты услуг лиц, привлеченных арбитражным управляющим для обеспечения своей деятельности, в отношении отдельных категорий долж  ников; порядок ведения Реестра арбитражных управляющих, являющихся членами саморегулируемой организации (в том числе форму выписки из данного реестра) и порядок обеспечения свободного доступа к таким сведениям заинтересованных в их получении лиц; порядок размещения сведений, содержащихся в Едином государственном реестре саморегулируемых организаций арбитражных управляющих, на официальном сайте федерального органа исполнительной власти, осуществляющего функции по контролю (надзору) за деятельностью саморегулируемых организаций и арбитражных управляющих, в Интернете; порядок осуществления федеральным органом исполнительной власти контроля (надзора) за деятельностью саморегулируемых организаций арбитражных управляющих; порядок формирования и ведения Единого федерального реестра сведений о банкротстве; единую программу подготовки арбитражных управляющих и правила проведения и сдачи теоретического экзамена по этой программе; порядок проведения открытых торгов в электронной форме, требования в электронным площадкам и операторам электронных площадок.

Министерство экономического развития РФ осуществляет:

• утверждение федеральных стандартов профессиональной деятельности арбитражных управляющих;
• определение официального издания, в котором подлежат опубликованию сведения, предусмотренные Законом о банкротстве и Законом о банкротстве кредитных организаций.

Для реализации возложенных на Министерство экономического развития РФ функций ему предоставлены необходимые для этого права. Министерство экономического развития РФ имеет право:

1. запрашивать и получать в установленном порядке сведения, необходимые для принятия решений по отнесенным к компетенции министерства вопросам;
2. учреждать в установленном порядке знаки отличия в установленной сфере деятельности и награждать ими работников министерства и находящихся в ведении министерства федеральных агентств, других лиц, осуществляющих деятельность в установленной сфере;
3. привлекать в установленном порядке для проработки вопросов, отнесенных к сфере деятельности министерства, научные и иные организации, ученых и специалистов;
4. создавать координационные и совещательные органы (советы, комиссии, группы, коллегии), в том числе межведомственные, в установленной сфере деятельности;
5. учреждать в установленном порядке печатные средства массовой информации для публикации нормативных правовых актов в установленной сфере деятельности, официальных объявлений, размещения других материалов по вопросам, отнесенным к компетенции министерства и подведомственных федеральных агентств.