Внешнеэкономические аспекты открытой национальной экономики

8.1. Понятие закрытой и открытой экономики

Отличительной особенностью закрытой экономики является замкнутость экономической системы, ориентированной на исключительное использование собственных ресурсов и отказ от внешнеэкономических связей. Эта модель реализовывалась, как правило, в условиях войны или подготовки к ней. В частности, к ней приближались экономика фашистской Германии и довоенная экономика СССР.

Закрытая экономика отгорожена от мирового экономического сообщества высоким частоколом запретительных таможенных пошлин и нетарифных барьеров. Для современного этапа развития мировой экономики характерна внешнеэкономическая либерализация, т.е. полное или частичное снятие ограничений, препятствующих международному движению товаров и услуг, капиталов, информации. Все больше развивающихся стран переходят от закрытой экономики к открытой. Закрытой остается пока еще экономика стран, находящихся на обочине мирового интегрирующего развития. К ним относятся некоторые страны бедного Юга, в первую очередь находящиеся в Африке и южнее Сахары. Их экономика не затронута увеличением международных экономических обменов и движения капиталов. Закрытый характер экономики усиливает глубокую отсталость, которая в свою очередь не позволяет им адаптироваться к структурным изменениям на мировых рынках.

Таким образом, открытая экономика тесно связана с мировым рынком, международным разделением труда. Она выступает антиподом замкнутых (автаркических) систем. Степень открытости характеризуется такими показателями, как отношение экспорта и импорта к ВВП, движение капитала за границу и из-за границы; обратимость валюты; участие в международных экономических организациях. В современных условиях открытость экономики становится фактором развития национальной экономики, ориентиром на лучшие мировые стандарты.

Различают полную и частичную открытость экономики. Полная свойственна развитым, конкурентоспособным экономическим системам, частичная - экономическим системам переходного периода. Россия взяла курс на переход к открытой экономике.

Совмещение открытости российской экономики с защитой отечественного производителя, обеспечением экономической безопасности - одна из актуальных проблем становления и развития рыночной системы.

8.2. Определение чистого экспорта

В открытой экономике часть произведенной продукции продается внутри страны, а часть экспортируется, продается за рубежом. Расходы на продукцию, произведенную в открытой экономике Y, можно разложить на четыре компонента:

Разделение расходов на эти компоненты представлено в следующей формуле

Сумма первых трех слагаемых С^d, I^d, G^d представляет собой величину внутренних расходов на отечественные товары и услуги. Четвертое - EX - выражает величину расходов иностранцев на товары и услуги, произведенные внутри страны.

Представим теперь это равенство в более удобном виде. Заметим, что величина внутренних расходов на все товары и услуги представляет собой сумму внутренних расходов на отечественные товары и услуги и внутренних расходов на товары и услуги, произведенные за рубежом. Поэтому общий объем потребления С равен сумме объема потребления отечественных товаров и услуг С^d и объема потребления товаров и услуг, произведенных за рубежом С^f. Общий объем инвестиций I равен сумме объема инвестиционных расходов на отечественные товары и услуги I^d и объема инвестиционных расходов на товары и услуги, произведенные за рубежом I^f; а величина государственных закупок G равна сумме объема государственных закупок отечественных товаров и услуг G^d и объема государственных закупок товаров и услуг, произведенных за рубежом G^f . Все это может записать так:

Теперь подставим эти выражения в вышеприведенное равенство

После преобразования получим:

Сумма внутренних расходов на товары и услуги, произведенные за рубежом (C^f + I^f + G^f), - величина расходов на импорт (IM). Таким образом, мы можем записать основное тождество национальных счетов в следующем виде:

Поскольку расходы на импорт включены в валовую величину внутренних расходов (C + I + G) , а товары и услуги, импортируемые из-за рубежа, не являются частью продукции, произведенной внутри страны, расходы на импорт входят в это равенство со знаком минус. Таким образом, чистый экспорт определяется как разность между экспортом и импортом:

где NX - чистый экспорт.

8.3. Счет текущих операций и движения капитала

Стандартный платежный баланс состоит из двух разделов:

Счет текущих операций состоит из четырех основных групп:

Услуги включают: транспортные услуги, поездки и ряд других услуг (связь, строительство, страхование, финансовые, компьютерные и личные услуги), оказываемых резидентами нерезидентам и наоборот.

Резидентами считаются домашние хозяйства или юридические лица (корпорации, некоммерческие организации, органы государственного управления), находящиеся в стране более года и имеющие в ней центр своего интереса. Считается, что физическое или юридическое лицо имеет в данной стране центр своего экономического интереса, если оно располагается на экономической территории данной страны, ведет на этой территории хозяйственную деятельность и осуществляет экономические операции не менее года. Права владения собственностью (землей, сооружением) достаточно для того, чтобы считать, что данное лицо имеет центр экономического интереса в данной стране.

Доходы - менее значимая для большинства стран группа статей счета текущих операций платежного баланса, включающая платежи между резидентами и нерезидентами, связанные с оплатой труда нерезидентов и операций, связанных с доходами на инвестиции.

Текущие трансферты объединяют все трансферты, за исключением тех, что предусматривают передачу собственности на основной капитал или аннулирование долга кредиторам. В основном это межправительственные гранты, международные денежные переводы частных лиц.

Счет операций с капиталом и финансовых операций представляет собой группу статей платежного баланса, фиксирующих международное движение капитала, с помощью которого финансируются экспорт и импорт товаров и услуг. Структурно он включает счет операций с капиталом - группу статей платежного баланса, фиксирующих капитальные трансферты, приобретение и продажу непроизводственных нефинансовых активов (землю, ее недра, патенты, торговые знаки), и финансовый счет - группу статей платежного баланса, охватывающих все операции, в результате которых происходит переход права собственности на основной капитал, связанного с приобретением или использованием основного капитала или предусматривающего аннулирование долга кредиторам. В финансовый счет входят прямые, портфельные, а также другие инвестиции. Прямые инвестиции включают такие вложения капитала, которые приводят к устойчивому влиянию со стороны резидента одной экономики (прямого инвестора) на резидента другой экономики (в предприятиях прямого инвестирования). Портфельные инвестиции показывают взаимоотношения между резидентами и нерезидентами по поводу торговли финансовыми инструментами, не дающими право контроля над объектами инвестиций. Другие инвестиции объединяют все остальное международное движение капитала в форме коммерческих кредитов, ссуд, наличных денег и депозитов.

Таким образом, платежный баланс представляет собой соотношение сумм платежей, полученных страной из-за границы и произведенных ею за границей за определенный период времени (год, квартал, месяц). Если страна получила из-за границы платежей на большую сумму, чем произвела, платежный баланс является активным.

В платежный баланс, как правило, включаются следующие платежи и поступления:

8.4. Торговый и платежный балансы Российской Федерации

Приведем в упрощенной форме аналитическое представление платежного баланса Российской Федерации за 2005 год (млн дол. США) (табл. 8.1).

Анализ торгового баланса России в разрезе продуктов свидетельствует о наличии принципиальных проблем в этой области. Россия относится к числу стран, положительное значение чистого экспорта в которой имеет постоянный высокий удельный вес в валовом внутреннем продукте. За исследуемый период (1995-2004 годы) максимальное значение (18,1%) наблюдалось в 2000 году, а минимальное (3,1%) - в 1997 году. Следовательно, вариации удельного веса составили 5,8 раза. Для сравнения отметим, что во все годы с 1996 по 2004 год чистый экспорт США имел отрицательное значение, а доля чистого экспорта в ВВП составлял примерно 2,5-3%, также с отрицательным значением.

По существующей статистике товарная структура Российской Федерации практически трудно поддается анализу. Дело в том, что по одной статье проходят конечный и промежуточный продукт. Возьмем, к примеру, товарную структуру экспорта Российской Федерации за 2002 год (в фактически действовавших ценах): минеральные продукты - 55,2%; металлы, драгоценные камни и изделия из них - 18,6%; машины, оборудование и транспортные средства - 9,5%; продукция химической промышленности, каучук - 7,0%; древесина и целлюлозно-бумажные изделия - 4%; продовольственные товары и сельскохозяйственное сырье (кроме текстильного) - 2,6%; прочие товары - 1,4%; текстиль, текстильные изделия и обувь - 0,8%; кожевенное сырье, пушнина и изделия из них - 0,3%. Из девяти представленных составляющих структуры экспорта только в связи с одним - машинам, оборудованию и транспортным средствам - можно однозначно утверждать о представленности его конечной продукцией. Что касается остальных, то там конечный и промежуточный продукты, т.е. сырье и готовая продукция, представлены вместе. Однако сырьевую направленность экспорта нетрудно установить по натуральным показателям. Например, экспорт сырой нефти из Российской Федерации, начиная с 2000 года, постоянно растет: 2000 год - 128 млн т (39,5% к общему объему добычи); 2001 год - 138 млн т (39,7%); 2002 год - 156 млн т (41,1%); 2003 год - 223,8 млн т (53,1%); 2004 г. - 257,6 млн т (56,2%). Из этого перечня возьмем 2004 год. Как известно, цена барреля нефти на экспорт сырой нефти из Российской Федерации составляла в том году 34,4 дол. Примем баррель за 1/7,241 части тонны, тогда размеры валютных поступлений от экспорта сырой нефти составили в 2004 году 63 802,4 млн дол. Оценка значения этого показателя возможна при анализе платежного баланса Российской Федерации за 2004 год, в котором поступления от экспорта товаров составили 183 452 млн дол., а сальдо товаров - 87 145 млн дол. Из приведенных показателей видно, что один продукт сырьевого характера - сырая нефть - занимает 34,8% всех валютных поступлений от экспорта российских товаров.

Рассмотрим показатели экспорта природного газа. В 2004 году его экспортировано 200,4 млрд м³. Цена же на газ составляла 109,1 дол./ тыс. м³. Следовательно, валютные поступления составили 21 863,6 млн дол. (11,9% от всех валютных поступлений). Итак, на долю сырой нефти и природного газа приходилось 46,7%, т.е. почти половина всех валютных поступлений от экспорта.

Для сравнения приведем табл. 8.2, отражающую совокупный удельный вес нескольких важнейших сырьевых и промежуточных продуктов.

Как видно из данных табл. 8.2, на долю приведенных четырех продуктов народного хозяйства приходится стабильный удельный вес - не менее 40%. Не вдаваясь в подробности анализа сырьевых продуктов, отметим, что в экспорте Российской Федерации присутствуют десятки других продуктов, подвергающихся за пределами страны технологической обработке.

Для убедительности рассмотрим более подробно 2003 год. Положительное сальдо торгового баланса Российской Федерации составило 60,5 млрд дол., при этом экспорт - 135,9 млрд дол., а импорт - 75,4 млрд дол. В экспорте наибольший удельный вес приходится на минеральные продукты - около 60 млрд дол., т.е. нефть, газ, уголь, нефтепродукты и т.д. , в том числе:

Металлы составляют вторую группу товаров после минеральных продуктов - около 20 млрд дол.

Третья группа - машины и оборудование - 5-6 млрд дол. (около 4%). На этой группе остановимся подробнее. Группа представлена на 70% боевыми самолетами, основными покупателями которых являются Индия и Китай. По разным оценкам, Российской Федерации принадлежит от 15 до 30% доли мирового рынка. Из числа экспортеров вооружений выделяется "Рособоронэкспорт", который занимает не менее ⁴/₅ поступлений от экспорта. Наряду с экономической выгодой нельзя не отметить негативные моменты, связанные с экспортом вооружений: производство и экспорт оружия не всегда способствуют поддержанию мира в разных регионах планеты - оружие зачастую оборачивается против той страны, которая его производит и экспортирует (в истории СССР такие случаи бывали). Кроме того, продажа оружия - акт глубоко негуманный.

8.5. Номинальный и реальный обменные курсы

Официальные курсы иностранных валют к рублю Российской Федерации устанавливаются Банком России для использования при расчете доходов и расходов государственного бюджета, для всех видов платежно-расчетных отношений государства с предприятиями, объединениями, организациями и гражданами, а также для целей налогообложения и бухгалтерского учета. Установленные официальные курсы в отношении каждой валюты действуют до вступления в силу следующего официального курса данной валюты, если иное не определено нормативными документами Банка России.

Номинальный и реальный обменные курсы рубля по отношению к доллару США и евро проиллюстрируем, используя основные производные показатели динамики обменного курса рубля в 2005 году (табл. 8.3, 8.4).

8.6. Проблемы эффективности внешнеторговой деятельности

Торговля между странами обоюдовыгодна: экспортирующая страна, получая валютную выручку, расширяет возможности для потребления и сбережений; импортирующая за счет потребления импортированных продуктов получает возможность повысить уровень социально-экономического развития.

Схема определения эффективности:

C переходом на рыночные отношения в 90-е годы XX века обеспечена внутренняя конвертируемость рубля. Очередная проблема - обеспечение его внешней конвертируемости. Условие внешней конвертируемости - наличие товарной массы, способной конкурировать на международном рынке. К сожалению, подобные товары в условиях Российской Федерации представлены преимущественно сырьем (нефть, природный газ и др.). С учетом этого Президент Российской Федерации в 2006 году выдвинул концепцию, по которой внешняя конвертируемость рубля обеспечится через перевод экспорта на рублевое исчисление вместо долларового.

8.7. Теория сравнительного преимущества

Почему страны торгуют?

Во-первых, экономические ресурсы - природные, человеческие, инвестиционные товары - распределяются между странами крайне неравномерно, они существенно различаются по своей обеспеченности экономическими ресурсами.

Во-вторых, эффективное производство различных товаров требует различных технологий или комбинации ресурсов.

Теорию сравнительного преимущества обосновал Рикардо. Для простоты он взял две страны и два товара - продовольствие и одежду. А издержки производства измерил рабочим временем. В итоге получилось, что сравнительное преимущество зависит только от отношений производительности.

Схема определения сравнительного преимущества показана в табл. 8.5.

Хотя затраты труда в один и два рабочих дня в стране А соответственно меньше, чем в стране Б, где они составляют три и четыре рабочих дня, страна А обладает сравнительным преимуществом в области производства продовольствия, а страна Б - в производстве одежды. Потому что один рабочий день страны А, поделенный на три страны Б, меньше, чем два рабочих дня страны А, поделенные на четыре страны Б (или, что то же самое, отношение 1 : 2 страны А меньше, чем отношение 3 : 4 страны Б).

Если бы страна А, воспользовавшись своей более высокой производительностью труда, отказалась торговать со страной Б, то производители страны А стали бы использовать свое монопольное право повышения цены на товар. В итоге потребителям страны А стало бы выгодно потреблять тот же товар у производителей страны Б.